Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) bị phạt tổng cộng 202,5 triệu đồng. Trong đó, 125 triệu đồng do phiếu nhận lệnh của khách hàng thiếu thông tin về thời gian đặt và nhận lệnh trong giai đoạn 11/2023 - 10/2024; 77,5 triệu đồng do không công bố thông tin về bản án liên quan đến tranh chấp hợp đồng vay tài sản trong hoạt động cho vay ký quỹ.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng với nhiều vi phạm như:
Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu tư vấn đầu tư (phạt 85 triệu đồng).
Tư vấn phát hành trái phiếu cho Công ty Hà An không đầy đủ tài liệu theo quy định (phạt 225 triệu đồng).
Không gửi báo cáo về phòng chống rửa tiền, thay đổi địa điểm hệ thống giao dịch mà không báo UBCKNN, gửi công văn không đúng thời hạn (phạt 85 triệu đồng).
Vi phạm quy định cho vay (phạt 175 triệu đồng), bố trí nhân sự không đủ điều kiện (phạt 60 triệu đồng), không đảm bảo cơ cấu nhân sự bộ phận kiểm toán, kiểm soát nội bộ (phạt 85 triệu đồng).
Thay đổi phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán chứng khoán mà không thông qua ĐHĐCĐ (phạt 162,5 triệu đồng).
UBCKNN cũng yêu cầu Chứng khoán Alpha khắc phục và báo cáo thông tin chính xác theo quy định hiện hành.
Korea Investment Management Co., Ltd (trụ sở tại Seoul, Hàn Quốc) bị phạt hơn 1,14 tỷ đồng vì không báo cáo về các giao dịch dự kiến. Công ty này đã bán 1 triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS vào ngày 28/6/2024 và gần 2,86 triệu chứng chỉ trong tháng 7/2024 (tổng giá trị tương đương 38,6 tỷ đồng) mà không thực hiện báo cáo giao dịch theo quy định.
